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關于征求《浙江省融資擔保公司變更事項備案暫行辦法(征求意見稿)》意見的通知

文章來源:義烏企夢企業管理咨詢「費用低」人氣:199發表時間:2019-06-12 14:09:41

關于征求《浙江省融資擔保公司變更事項備案暫行辦法(征求意見稿)》意見的通知

 

為貫徹落實國務院《融資擔保公司監督管理條例》及相關配套制度,規范全省融資擔保公司變更備案事項,我局起草了《浙江省融資擔保公司變更事項備案暫行辦法(征求意見稿)》?,F公開征求社會公眾意見。時間:6月11日-6月20日。


 

附件:《浙江省融資擔保公司變更事項備案暫行辦法》(征求意見稿)

 

 

 

 

 

 

 

附件

浙江省融資擔保公司變更事項

備案暫行辦法(征求意見稿

 

一、備案事項

融資擔保公司在本省范圍內設立分支機構;變更名稱;變更持有5%以上股權的股東;變更董事、監事、高級管理人員(含法定代表人,下同)。

融資擔保公司變更營業地址、業務范圍或者增加注冊資本,應當向監管部門備案并換發融資擔保業務經營許可證。

二、備案程序

(一)申請

融資擔保公司登錄“浙江省融資擔保行業監管信息系統”填寫《浙江省融資擔保公司變更備案申請表》(附件1),按要求準備材料(紙質材料,一式四份),向所在的縣(市、區)金融辦提出申請。

(二)初審

縣(市、區)金融辦對材料初審和現場檢查后上報設區市金融辦。設區市金融辦對申請事項進行審核,出具審核意見并加蓋單位公章后,申請材料一式兩份報省地方金融監督管理局。

(三)審查

省地方金融監管局根據監管要求,對融資擔保公司的備案申請進行審查,并出具審查意見。

(四)備案

對符合監管要求的變更事項,省地方金融監管局予以備案,并印發《備案通知書》。融資擔保公司應及時登錄“浙江省融資擔保行業監管信息系統”,變更公司相關備案信息。涉及融資擔保業務經營許可證載明內容變更的,由省地方金融監管局換發新證。

對融資擔保公司變更事項不符合監管要求的,由省、市、縣(市、區)監管部門責令限期改正;逾期不改正的,按相關規定進行處罰。

三、備案材料

(一)《浙江省融資擔保公司變更備案申請表》(“浙江省融資擔保行業監管信息系統”填寫保存、導出打印);

(二)變更事項相關材料

1、在本省設立分支機構的,提交分支機構營業執照(副本復印件),高級管理人員任職申請材料,包括:任職申請表(附件2),身份證明復印件,人行征信系統《基本信用信息報告》, 個人簡歷,學歷證明復印件;

2、變更公司名稱的,提交營業執照(副本復印件);

3、變更持有5%以上股權股東的,提交股東資信證明和具有法定資格的驗資機構出具的驗資證明。股東資信證明材料包括:最近三年無重大違法違規、入股資金來源合法的聲明;法人股東提交經具有法定資格的會計師事務所出具的近三年財務審計報告復印件;自然人股東身份證明復印件、個人簡歷、近半年銀行流水對賬單、完稅證明、出資資產證明、戶籍地公安部門出具的無犯罪記錄證明、人行征信系統《基本信用信息報告》等;

4、變更董事、監事和高級管理人員(包括法定代表人、總經理、副總經理、首席風險官、首席合規官、財務負責人、分支機構總經理,以及其他對公司經營管理具有決策權或者對公司風險控制起重要作用的人員)的,提交相關任職資格申請材料,包括:任職申請表,身份證明復印件,人行征信系統《基本信用信息報告》, 個人簡歷,學歷證明復印件、戶籍地公安部門出具的無犯罪記錄證明;

5、變更營業地址的,提交營業執照(副本復印件)、營業場所證明材料(房屋產權證明、租賃合同等);

6、變更業務范圍的,提交營業執照(副本復印件);

7、增加注冊資本的,提交營業執照(副本復印件)、具有法定資格的驗資機構出具的驗資證明;資金來源合法的聲明;法人股東提交經審計的近三年公司財務會計報告復印件,自然人股東近半年銀行流水對賬單、完稅證明、出資資產證明等;

8、變更事項涉及法律、行政法規或公司章程規定內容的,需提供相應的會議決議和公司章程。

9、變更事項涉及工商變更登記的,需提供工商變更登記情況復印件。

10、市、縣金融辦要求的其他材料。

四、審核要求

各市、縣金融辦要按照新設立擔保公司的標準,切實加強對融資擔保公司變更事項的審核把關,尤其要加強對涉及重大股權調整相關信息的調查核實。對備案事項重點在以下幾方面開展審查:

(一)公司名稱規范

公司名稱中必須包含“融資擔?!弊謽?。

(二)股東資質審核

1、股東聲明。股東應聲明自身信用良好,最近三年無重大違法違規記錄,入股資金來源合法合規。

2、法人股東。

(1)財務會計報告應為近三個會計年度,經具有法定資格的會計師事務所審計,并出具“無保留意見”。

(2)財務狀況良好,最近兩個會計年度連續盈利;最近一個會計年度所有者權益顯著大于擬出資額。

(3)入股資金為自有資金,不得以債務資金或委托資金等非自有資金入股。

(4)查詢商事、法院、稅務、公安、征信等系統,確認其信譽良好,近三年無重大違法違規記錄。(包括:是否被列入失信被執行人或被有關部門聯合懲戒、是否被列入“職業放貸人”名錄)

3、自然人股東。

(1)個人簡歷與出資金額是否匹配,個人年收入、家庭財產狀況等是否具備大額投資能力。

(2)人行征信系統《基本信用信息報告》的歷史借貸情況。

(3)查詢法院、稅務、公安、征信等系統,確認其信用良好,近三年無重大違法違規記錄。(包括:是否被列入失信被執行人或被有關部門聯合懲戒、是否被列入“職業放貸人”名錄、個人所負數額較大的債務到期未清償的。)

4、股權結構優化。涉及控股股權調整的,原則上控股股東應為當地法人企業,堅持法人企業為主,自然人持股比例建議不超過5%。

5、約談擬任股東。了解股東基本情況,尤其是資產負債、入股資金來源等情況。

(三)董事、監事、高級管理人員

1、董事、監事、高級管理人員簡歷中,應列明具有履行職責所需的從業經驗和管理能力。其中,董事應具備與其履職相適應的知識,具備大專以上學歷,從事相關經濟工作3年以上;董事長和總經理(經理)應具備融資擔?;蚪鹑诠ぷ?年以上,或從事相關經濟工作5年以上,具備大專以上學歷。

2、約談擬任董事、監事、高級管理人員,應熟悉與融資擔保業務相關的法律法規,基本了解融資擔保行業情況。

3、查詢法院、稅務、公安、征信等系統,確認其信用良好,無重大違法違規記錄。(包括:是否被列入失信被執行人或被有關部門聯合懲戒、是否被列入“職業放貸人”名錄、個人所負數額較大的債務到期未清償的。)

(四)營業場所證明審核

營業場所應具備正常經營融資擔保業務的辦公面積和環境便利。

(五)驗資證明審核

出具驗資證明的驗資機構是否具備法定資格,驗資金額與注冊資本一致,且為一次性實收貨幣資本。

 

附件1、浙江省融資擔保公司變更備案申請表;

附件2、董事、監事、高級管理人員任職申請表。

 

 

 

 

 

附件1

浙江省融資擔保公司變更備案申請表

 

單位名稱

住    所

注冊資本

(萬元)

法定代表人

變更事項

變更前

變更后

公司名稱

注冊資本

公司住所

法定代表人

股權結構

***出資人民幣***萬元,占比**%

***出資人民幣***萬元,占比**%

董事

監事

高級管理人員

其他事項

縣(市、區)金融辦初審意見

經辦人簽字

 

單位公章:                        日期:     年     月     日

 

設區市金融辦

審核意見

 

經辦人簽字

 

單位公章:                        日期:     年     月     日

 

 

附件2

董事、監事、高級管理人員任職申請書

 

依照《融資擔保公司監督管理條例》及其四項配套管理辦法的相關規定,

公司擬聘任下列人員擔任相關職務:

一、董事

載明以下內容:擬任董事數量、擬任人員姓名、擬任的職務、職責、權限,以及該職務在公司組織結構中的位置。

 

二、監事